表格 2 - 法團大股東通知
表格序號
:
CS20180307E00263
1.
有關事件的日期
:
02/03/2018
(日 / 月 / 年)
2.
大股東知悉有關事件／股份權益的日期(如在有關事件的日期之後)
:
(日 / 月 / 年)
3.
股份代號
:
03188
4.
上市法團的名稱
:
ChinaAMC CSI 300 Index ETF
5.
股份類別
:
單位/單位信託
6.
該類別的已發行股份的數目
:
252,000,000
7.
大股東的名稱
:
Citigroup Inc.
8.
註冊辦事處
:
399 Park Avenue, New York, 10043, USA
9.
香港主要營業地點
:
50/F, Champion Tower, 3 Garden Road, Central, Hong Kong
15.
在哪一家交易所上市
:
NYSE
16.
上市母公司的名稱及母公司在哪一家交易所上市
:
17.
有關事件的詳情
:
有關事件的簡述
以前／現時持有股份的身分
買／賣或涉及的股份數目
交易的貨幣
場內
場外
有關事件之前
有關事件之後
最高價（每股）
平均價（每股）
平均代價（每股）
代價的性質
好倉
1213
你的股份權益的百分率水平有所下降，原因是：
任何其他事件（你必須在補充資料方格簡述有關事件）
2201
你所控制的法團的權益
149,800
HKD
淡倉
15012
你不再持有1%或以上的股份的淡倉，或你於有關股份的淡倉的百分率水平有所下降，原因是：
令你具有以下權利或責任的股本衍生工具未有行使便已到期或被註銷（選擇一項）：
你有責任交付相關股份
2201
你所控制的法團的權益
3,997,695
18.
緊接在有關事件之前的股份總數
:
股份總數
百分率數字(%)
好倉
15,155,409
6.00
淡倉
7,406,474
2.93
可供借出的股份
0
0.00
19.
緊接在有關事件之後的股份總數
:
股份總數
百分率數字(%)
好倉
15,005,609
5.95
淡倉
3,408,779
1.35
可供借出的股份
0
0.00
20.
以何種身分持有方格19所披露的權益
:
切合身分的代號
股份數目
2201
你所控制的法團的權益
好倉
15,005,609
淡倉
3,408,779
21.
有關衍生權益的進一步資料
:
衍生工具的代號
股份數目
4101
上市衍生工具 - 以實物交收
好倉
1,000,000
淡倉
0
4105
非上市衍生工具 - 以實物交收
好倉
5,824,470
淡倉
3,154,347
4106
非上市衍生工具 - 以現金交收
好倉
0
淡倉
254,431
22.
有關由大股東所控制的法團的權益的進一步資料
:
受控法團的名稱
地址及註冊成立地點
控權人士的姓名或名稱
控制百分率%
直接權益(Y/N)
股份數目
Citicorp LLC
388 Greenwich Street, New York, New York, NY, 10013, United States
Citigroup Inc.
100.00
N
好倉
89,192
淡倉
89,192
Citibank, N.A.
701 East 60th Street North, Sioux Falls, Minnehaha, SD, 57104, United States
Citicorp LLC
100.00
Y
好倉
89,192
淡倉
89,192
Citigroup Global Markets Holdings Inc.
388 Greenwich Street, New York, New York, NY, 10013, United States
Citigroup Inc.
100.00
N
好倉
14,916,417
淡倉
3,319,587
Citigroup Financial Products Inc.
388 Greenwich Street, New York, New York, NY, 10013, United States
Citigroup Global Markets Holdings Inc.
100.00
N
好倉
14,916,417
淡倉
3,319,587
Citigroup Global Markets Hong Kong Limited
50/F, Champion Tower, Three Garden Road, Central, 3 Garden Road,Central, Hong Kong, Hong Kong
Citigroup Financial Products Inc.
100.00
Y
好倉
4,870,122
淡倉
1,454,432
Citigroup Global Markets Inc.
388 Greenwich Street, New York, New York, NY, 10013, United States
Citigroup Financial Products Inc.
100.00
Y
好倉
1,150,000
淡倉
0
Citigroup Global Markets (International) Finance AG
Prime Tower, Hardstrasse 201, CH-8005, Zurich, ZH, Switzerland
Citigroup Financial Products Inc.
100.00
N
好倉
8,896,295
淡倉
1,865,155
Citigroup Global Markets Holdings Bahamas Limited
Citibank Buliding, 110 Thompson Blvd., Nassau, New Providence, Bahamas
Citigroup Global Markets (International) Finance AG
50.20
N
好倉
8,896,295
淡倉
1,865,155
Citigroup Global Markets Holdings Bahamas Limited
Citibank Buliding, 110 Thompson Blvd., Nassau, New Providence, Bahamas
Citigroup Financial Products Inc.
49.50
N
好倉
8,896,295
淡倉
1,865,155
Citigroup Global Markets Limited
Citigroup Centre, Canada Square, Canary Wharf, London, TBD, E14 5LB, England
Citigroup Global Markets Holdings Bahamas Limited
92.00
Y
好倉
8,896,295
淡倉
1,865,155
23.
有關由大股東與另一人共同持有的權益的進一步資料
:
聯合股東的姓名或名稱
地址
股份數目
24.
來自受託人、信託受益人或酌情信託成立人的進一步資料
:
信託的名稱
地址
與信託有關的身分代號
股份數目
25.
來自第317條所指的協議的一方的進一步資料（關於所需的進一步資料，請參閱註釋）
:
其他方的姓名或名稱
地址
股份數目
根據第317及318條，大股東持有權益的股份總數
26.
大股東或其董事慣於按照其指令行事的人士的詳情
:
姓名
地址
關係代號
百分率(%)
27.
補充資料
:
Citigroup Inc. has returned the shares under a securities borrowing and lending agreement.
28.
過往的表格的編號／序號
:
29.
夾附／上載第317條所指的一致行動人士文件的數目
:
將本表格2送交存檔的日期
:
07/03/2018
(日 / 月 / 年)