表格 2 - 法團大股東通知
表格序號
:
CS20180829E00075
1.
有關事件的日期
:
24/08/2018
(日 / 月 / 年)
2.
大股東知悉有關事件/股份權益的日期(如在有關事件的日期之後)
:
28/08/2018
(日 / 月 / 年)
3.
股份代號
:
01186
4.
上市法團的名稱
:
China Railway Construction Corporation Ltd. - H Shares
5.
股份類別
:
H股
6.
該類別的已發行股份的數目
:
2,076,296,000
7.
大股東的名稱
:
JPMorgan Chase & Co.
8.
註冊辦事處
:
270 Park Avenue, New York 10017, United States
9.
香港主要營業地點
:
N/A
15.
在哪一家交易所上市
:
New York Stock Exchange
16.
上市母公司的名稱及母公司在哪一家交易所上市
:
N/A
17.
有關事件的詳情
:
有關事件的簡述
以前/現時持有股份的身分
買/賣或涉及的股份數目
交易的貨幣
場內
場外
有關事件之前
有關事件之後
最高價(每股)
平均價(每股)
平均代價(每股)
代價的性質
好倉
12045
你的股份權益的百分率水平有所下降,原因是:
令你具有以下權利或責任的股本衍生工具未有行使便已到期或被註銷(選擇一項):
你具有上文12041至12044所提述的包含於合約或文書內的任何權利或責任
2201
你所控制的法團的權益
2201
你所控制的法團的權益
2,852,657
HKD
9.0000
8.9199
8.9118
3101
現金
淡倉
18.
緊接在有關事件之前的股份總數
:
股份總數
百分率數字(%)
好倉
168,419,067
8.11
淡倉
10,446,215
0.50
可供借出的股份
104,583,847
5.03
19.
緊接在有關事件之後的股份總數
:
股份總數
百分率數字(%)
好倉
165,566,410
7.97
淡倉
10,466,215
0.50
可供借出的股份
104,583,847
5.03
20.
以何種身分持有方格19所披露的權益
:
切合身分的代號
股份數目
2101
實益擁有人
好倉
25,405,746
淡倉
8,655,215
2102
投資經理
好倉
28,648,916
淡倉
1,811,000
2106
持有股份的保證權益的人
好倉
6,927,901
淡倉
0
2502
核准借出代理人
好倉
104,583,847
淡倉
0
21.
有關衍生權益的進一步資料
:
衍生工具的代號
股份數目
4101
上市衍生工具 - 以實物交收
好倉
27,500
淡倉
2,000
4102
上市衍生工具 - 以現金交收
好倉
0
淡倉
1,045,500
4105
非上市衍生工具 - 以實物交收
好倉
4,898,800
淡倉
3,228,237
4106
非上市衍生工具 - 以現金交收
好倉
1,000
淡倉
357,000
4103
上市衍生工具 - 可轉換文書
好倉
55,636,387
淡倉
336,978
22.
有關由大股東所控制的法團的權益的進一步資料
:
受控法團的名稱
地址及註冊成立地點
控權人士的姓名或名稱
控制百分率%
直接權益(Y/N)
股份數目
J.P. Morgan AG
TaunusTurm Taunustor 1 Frankfurt am Main Frankfurt 60310 Germany
J.P. Morgan International Finance Limited
100.00
Y
好倉
5,153,978
淡倉
0
Highbridge Capital Management, LLC
40 West 57th Street Floor 32 New York NY 10019 United States
JPMorgan Asset Management Holdings Inc.
100.00
Y
好倉
4,689,500
淡倉
1,811,000
J.P. Morgan Securities LLC
383 Madison Ave. New York NY 10179 United States
J.P. Morgan Broker-Dealer Holdings Inc.
100.00
Y
好倉
8,867,959
淡倉
1,962,500
J.P. Morgan Investment Management Inc.
270 Park Avenue New York NY 10017 United States
JPMorgan Asset Management Holdings Inc.
100.00
Y
好倉
1,360,879
淡倉
0
JPMORGAN ASSET MANAGEMENT (UK) LIMITED
60 Victoria Embankment London EC4Y0JP England
JPMORGAN ASSET MANAGEMENT HOLDINGS (UK) LIMITED
100.00
Y
好倉
396,460
淡倉
0
J.P. Morgan Structured Products B.V.
Luna Arena Herikerbergweg 238 Amsterdam 1101 CM Netherlands
J.P. Morgan International Finance Limited
100.00
Y
好倉
0
淡倉
6
J.P. Morgan Bank (Ireland) Public Limited Company
JPMorgan House International Financial Services Centre Dublin 1, Ireland, Reg. No.: 7566 Dublin 1 Ireland
J.P. Morgan International Finance Limited
100.00
Y
好倉
13,000
淡倉
0
J.P. Morgan Bank Luxembourg S.A.
European Bank & Business Centre 6, route de Treves Senningerberg L-2633 Luxembourg
J.P. Morgan International Finance Limited
99.99
Y
好倉
59,328,958
淡倉
0
JPMorgan Chase Bank, National Association
1111 Polaris Parkway Columbus OH 43240 United States
JPMorgan Chase & Co.
100.00
Y
好倉
35,734,577
淡倉
0
JF Asset Management Limited
21st Floor, Chater House, 8 Connaught Road Central, Hong Kong. Hong Kong Hong Kong
JPMorgan Asset Management (Asia) Inc.
99.99
Y
好倉
22,202,077
淡倉
0
J.P. MORGAN EUROPE LIMITED
25 Bank Street Canary Wharf London E14 5JP England
J.P. MORGAN SECURITIES PLC
100.00
Y
好倉
2,172,500
淡倉
0
J.P. Morgan (Suisse) SA
8, rue de la confederation, PO Box 5160, 1211 Geneva 1211, Switzerland Geneva 1211 Switzerland
J.P. Morgan International Finance Limited
100.00
Y
好倉
2,118,500
淡倉
0
J.P. MORGAN SECURITIES PLC
25 Bank Street Canary Wharf London E14 5JP England
J.P. MORGAN CAPITAL HOLDINGS LIMITED
100.00
Y
好倉
23,528,022
淡倉
6,692,709
J.P. Morgan International Finance Limited
500 Stanton Christian Road Newark DE 19713 United States
JPMorgan Chase Bank, National Association
100.00
N
好倉
92,314,958
淡倉
6,692,715
JPMorgan Chase Bank, National Association
1111 Polaris Parkway Columbus OH 43240 United States
JPMorgan Chase & Co.
100.00
N
好倉
92,314,958
淡倉
6,692,715
JPMorgan Asset Management Holdings Inc.
270 Park Avenue New York NY 10017 United States
JPMorgan Chase Holdings LLC
100.00
N
好倉
28,648,916
淡倉
1,811,000
JPMorgan Chase Holdings LLC
270 Park Avenue New York NY 10017 United States
JPMorgan Chase & Co.
100.00
N
好倉
37,516,875
淡倉
3,773,500
J.P. Morgan Broker-Dealer Holdings Inc.
270 Park Avenue New York NY 10017 United States
JPMorgan Chase Holdings LLC
100.00
N
好倉
8,867,959
淡倉
1,962,500
JPMORGAN ASSET MANAGEMENT HOLDINGS (UK) LIMITED
60 Victoria Embankment London EC4Y0JP England
JPMORGAN ASSET MANAGEMENT INTERNATIONAL LIMITED
100.00
N
好倉
396,460
淡倉
0
JPMORGAN ASSET MANAGEMENT INTERNATIONAL LIMITED
60 Victoria Embankment London EC4Y0JP England
JPMorgan Asset Management Holdings Inc.
100.00
N
好倉
396,460
淡倉
0
JPMorgan Asset Management (Asia) Inc.
270 Park Avenue New York NY 10017 United States
JPMorgan Asset Management Holdings Inc.
100.00
N
好倉
22,202,077
淡倉
0
J.P. MORGAN SECURITIES PLC
25 Bank Street Canary Wharf London E14 5JP England
J.P. MORGAN CAPITAL HOLDINGS LIMITED
100.00
N
好倉
2,172,500
淡倉
0
J.P. MORGAN CAPITAL HOLDINGS LIMITED
(Primary place of business) 6 route de Trves Senningerberg L-2633 Luxembourg
J.P. Morgan International Finance Limited
100.00
N
好倉
25,700,522
淡倉
6,692,709
23.
有關由大股東與另一人共同持有的權益的進一步資料
:
聯合股東的姓名或名稱
地址
股份數目
24.
來自受託人、信託受益人或酌情信託成立人的進一步資料
:
信託的名稱
地址
與信託有關的身分代號
股份數目
25.
來自第317條所指的協議的一方的進一步資料(關於所需的進一步資料,請參閱註釋)
:
其他方的姓名或名稱
地址
股份數目
根據第317及318條,大股東持有權益的股份總數
26.
大股東或其董事慣於按照其指令行事的人士的詳情
:
姓名
地址
關係代號
百分率(%)
27.
補充資料
:
28.
過往的表格的編號/序號
:
29.
夾附/上載第317條所指的一致行動人士文件的數目
:
將本表格2送交存檔的日期
:
29/08/2018
(日 / 月 / 年)