表格 2 - 法團大股東通知
 
表格序號: CS20181024E00351 
1. 有關事件的日期: 19/10/2018
(日 / 月 / 年)
2. 大股東知悉有關事件/股份權益的日期(如在有關事件的日期之後):
(日 / 月 / 年)
3. 股份代號: 03188
4. 上市法團的名稱: ChinaAMC CSI 300 Index ETF 
5. 股份類別: 單位/單位信託 
6. 該類別的已發行股份的數目: 291,000,000
7. 大股東的名稱: Citigroup Inc. 
8. 註冊辦事處: 388 Greenwich Street, New York, 10013, USA
9. 香港主要營業地點: 50/F, Champion Tower, 3 Garden Road, Central, Hong Kong 
15. 在哪一家交易所上市: NYSE
16. 上市母公司的名稱及母公司在哪一家交易所上市:  
17. 有關事件的詳情:
  有關事件的簡述 以前/現時持有股份的身分 買/賣或涉及的股份數目 交易的貨幣 場內 場外
有關事件之前 有關事件之後 最高價(每股) 平均價(每股) 平均代價(每股) 代價的性質
好倉
1316你的股份權益的性質有所改變,原因是:
任何其他事件(你必須在補充資料方格簡述有關事件)
2201你所控制的法團的權益
2201你所控制的法團的權益
244,532 HKD
淡倉 
 
 
 
           
18. 緊接在有關事件之前的股份總數:
 股份總數百分率數字(%)
好倉20,801,0197.28
淡倉15,754,7285.51
可供借出的股份00.00
19. 緊接在有關事件之後的股份總數:
 股份總數百分率數字(%)
好倉20,556,4867.06
淡倉16,294,8985.59
可供借出的股份00.00
20. 以何種身分持有方格19所披露的權益:
切合身分的代號股份數目
2201你所控制的法團的權益
好倉20,556,486
淡倉16,294,898

21. 有關衍生權益的進一步資料:
衍生工具的代號股份數目
4101上市衍生工具 - 以實物交收
好倉1,000,000
淡倉3,446,000
4105非上市衍生工具 - 以實物交收
好倉14,272,684
淡倉6,973,972
4106非上市衍生工具 - 以現金交收
好倉0
淡倉5,236,305
22. 有關由大股東所控制的法團的權益的進一步資料:
受控法團的名稱地址及註冊成立地點控權人士的姓名或名稱控制百分率%直接權益(Y/N)股份數目
Citicorp LLC388 Greenwich Street, New York, NY, 10013, United StatesCitigroup Inc.100.00N
好倉3,175,520
淡倉3,175,521
Citibank, N.A.701 East 60th Street North, Sioux Falls, Minnehaha, SD, 57104, United StatesCiticorp LLC100.00Y
好倉3,175,520
淡倉3,175,521
Citigroup Global Markets Holdings Inc.388 Greenwich Street, New York, New York, NY, 10013, United StatesCitigroup Inc.100.00N
好倉17,380,966
淡倉13,119,377
Citigroup Financial Products Inc.388 Greenwich Street, New York, New York, NY, 10013, United StatesCitigroup Global Markets Holdings Inc.100.00N
好倉17,380,966
淡倉13,119,377
Citigroup Global Markets Hong Kong Limited50/F, Champion Tower, Three Garden Road, Central, 3 Garden Road,Central, Hong KongCitigroup Financial Products Inc.100.00Y
好倉12,332,578
淡倉8,480,756
Citigroup Global Markets Holdings Bahamas LimitedCitibank Building, 110 Thompson Blvd, Bahamas (The)Citigroup Financial Products Inc.90.00N
好倉5,048,388
淡倉4,638,621
Citigroup Global Markets LimitedCitigroup Centre, Canada Square, Canary Wharf, London, TBD, E14 5LB, EnglandCitigroup Global Markets Holdings Bahamas Limited100.00Y
好倉5,048,388
淡倉4,638,621

23. 有關由大股東與另一人共同持有的權益的進一步資料:
聯合股東的姓名或名稱地址股份數目
 
24. 來自受託人、信託受益人或酌情信託成立人的進一步資料:
信託的名稱地址與信託有關的身分代號股份數目
  
25. 來自第317條所指的協議的一方的進一步資料(關於所需的進一步資料,請參閱註釋):
其他方的姓名或名稱地址股份數目
 
根據第317及318條,大股東持有權益的股份總數
26. 大股東或其董事慣於按照其指令行事的人士的詳情:
姓名地址關係代號百分率(%)
  
 
27. 補充資料: The percentage level of Citigroup Inc.'s interest in the shares held has reduced due to issuance of ETF units on October 19, 2018. Hence, the percentage figure of shares in which our interest is unchanged passed through a percentage level.
28. 過往的表格的編號/序號:
29. 夾附/上載第317條所指的一致行動人士文件的數目:
將本表格2送交存檔的日期: 24/10/2018
(日 / 月 / 年)