表格 2 - 法團大股東通知
表格序號
:
CS20190826E00144
1.
有關事件的日期
:
21/08/2019
(日 / 月 / 年)
2.
大股東知悉有關事件/股份權益的日期(如在有關事件的日期之後)
:
(日 / 月 / 年)
3.
股份代號
:
03188
4.
上市法團的名稱
:
ChinaAMC CSI 300 Index ETF
5.
股份類別
:
單位/單位信託
6.
該類別的已發行股份的數目
:
333,600,000
7.
大股東的名稱
:
Citigroup Inc.
8.
註冊辦事處
:
388 Greenwich Street, New York, 10013, USA
9.
香港主要營業地點
:
50/F, Champion Tower, 3 Garden Road, Central, Hong Kong
15.
在哪一家交易所上市
:
NYSE
16.
上市母公司的名稱及母公司在哪一家交易所上市
:
17.
有關事件的詳情
:
有關事件的簡述
以前/現時持有股份的身分
買/賣或涉及的股份數目
交易的貨幣
場內
場外
有關事件之前
有關事件之後
最高價(每股)
平均價(每股)
平均代價(每股)
代價的性質
好倉
1104
你的股份權益的百分率水平有所上升,原因是:
你取得了股份的保證權益
2106
持有股份的保證權益的人
2,651,129
HKD
淡倉
18.
緊接在有關事件之前的股份總數
:
股份總數
百分率數字(%)
好倉
27,470,000
8.23
淡倉
20,830,817
6.24
可供借出的股份
915,354
0.27
19.
緊接在有關事件之後的股份總數
:
股份總數
百分率數字(%)
好倉
30,121,129
9.02
淡倉
21,284,277
6.38
可供借出的股份
915,354
0.27
20.
以何種身分持有方格19所披露的權益
:
切合身分的代號
股份數目
2106
持有股份的保證權益的人
好倉
2,617,400
淡倉
0
2201
你所控制的法團的權益
好倉
26,588,375
淡倉
21,284,277
2502
核准借出代理人
好倉
915,354
淡倉
0
21.
有關衍生權益的進一步資料
:
衍生工具的代號
股份數目
4101
上市衍生工具 - 以實物交收
好倉
4,200,000
淡倉
4,200,000
4105
非上市衍生工具 - 以實物交收
好倉
13,773,649
淡倉
3,912,304
4106
非上市衍生工具 - 以現金交收
好倉
981,726
淡倉
2,432,451
22.
有關由大股東所控制的法團的權益的進一步資料
:
受控法團的名稱
地址及註冊成立地點
控權人士的姓名或名稱
控制百分率%
直接權益(Y/N)
股份數目
Citicorp LLC
388 Greenwich Street, New York, NY, 10013, United States
Citigroup Inc.
100.00
N
好倉
1,060,974
淡倉
145,620
Citibank, N.A.
701 East 60th Street North, Sioux Falls, Minnehaha, SD, 57104, United States
Citicorp LLC
100.00
Y
好倉
915,354
淡倉
0
Citigroup Global Markets Holdings Inc.
388 Greenwich Street, New York, NY, 10013, United States
Citigroup Inc.
100.00
Y
好倉
813,933
淡倉
813,503
Citigroup Global Markets Holdings Inc.
388 Greenwich Street, New York, NY, 10013, United States
Citigroup Inc.
100.00
N
好倉
28,246,222
淡倉
20,325,154
Citigroup Financial Products Inc.
388 Greenwich Street, New York, NY, 10013, United States
Citigroup Global Markets Holdings Inc.
100.00
N
好倉
28,246,222
淡倉
20,325,154
Citigroup Global Markets Hong Kong Limited
50/F, Champion Tower, Three Garden Road, Central, 3 Garden Road,Central, Hong Kong
Citigroup Financial Products Inc.
100.00
Y
好倉
19,294,719
淡倉
9,874,529
Citigroup Global Markets Inc.
388 Greenwich Street, New York, NY, 10013, United States
Citigroup Financial Products Inc.
100.00
Y
好倉
0
淡倉
250,000
Citigroup Global Markets Holdings Bahamas Limited
Citibank Buliding, 110 Thompson Blvd., Nassau, New Providence, Bahamas
Citigroup Financial Products Inc.
90.00
N
好倉
8,951,503
淡倉
10,200,625
Citigroup Global Markets Limited
Citigroup Centre, Canada Square, Canary Wharf, London, TBD, E14 5LB, England
Citigroup Global Markets Holdings Bahamas Limited
100.00
Y
好倉
8,951,503
淡倉
10,200,625
Citibank, N.A.
701 East 60th Street North, Sioux Falls, Minnehaha, SD, 57104, United States
Citicorp LLC
100.00
N
好倉
145,620
淡倉
145,620
Citibank (China) Co., Ltd.
Unit 01A & 04 of 28F, 29F, 30F, Units 1 of 33F, 34F and 35F, Citigroup Tower, No.33 Huan Yuan Shi Qiao Road, Lu Jia Zui Finance and Trade Zone, Shanghai, China
Citibank, N.A.
100.00
Y
好倉
145,620
淡倉
145,620
23.
有關由大股東與另一人共同持有的權益的進一步資料
:
聯合股東的姓名或名稱
地址
股份數目
24.
來自受託人、信託受益人或酌情信託成立人的進一步資料
:
信託的名稱
地址
與信託有關的身分代號
股份數目
25.
來自第317條所指的協議的一方的進一步資料(關於所需的進一步資料,請參閱註釋)
:
其他方的姓名或名稱
地址
股份數目
根據第317及318條,大股東持有權益的股份總數
26.
大股東或其董事慣於按照其指令行事的人士的詳情
:
姓名
地址
關係代號
百分率(%)
27.
補充資料
:
28.
過往的表格的編號/序號
:
29.
夾附/上載第317條所指的一致行動人士文件的數目
:
將本表格2送交存檔的日期
:
26/08/2019
(日 / 月 / 年)