表格 2 - 法團大股東通知
表格序號
:
CS20191025E00291
1.
有關事件的日期
:
22/10/2019
(日 / 月 / 年)
2.
大股東知悉有關事件／股份權益的日期(如在有關事件的日期之後)
:
(日 / 月 / 年)
3.
股份代號
:
03188
4.
上市法團的名稱
:
ChinaAMC CSI 300 Index ETF
5.
股份類別
:
單位/單位信託
6.
該類別的已發行股份的數目
:
364,950,000
7.
大股東的名稱
:
Citigroup Inc.
8.
註冊辦事處
:
388 Greenwich Street, New York, 10013, USA
9.
香港主要營業地點
:
50/F, Champion Tower, 3 Garden Road, Central, Hong Kong
15.
在哪一家交易所上市
:
NYSE
16.
上市母公司的名稱及母公司在哪一家交易所上市
:
17.
有關事件的詳情
:
有關事件的簡述
以前／現時持有股份的身分
買／賣或涉及的股份數目
交易的貨幣
場內
場外
有關事件之前
有關事件之後
最高價（每股）
平均價（每股）
平均代價（每股）
代價的性質
好倉
1113
你的股份權益的百分率水平有所上升，原因是：
任何其他事件（你必須在補充資料方格簡述有關事件）
2201
你所控制的法團的權益
1,182,068
HKD
淡倉
14011
你變為持有1%或以上的股份的淡倉，或你於有關股份的淡倉的百分率水平有所上升，原因是：
你成為股本衍生工具的持有人，或沽出或發行股本衍生工具，並因而具有以下的權利或責任（選擇一項）：
你有權要求另一人提取相關股份
2201
你所控制的法團的權益
2,212,522
18.
緊接在有關事件之前的股份總數
:
股份總數
百分率數字(%)
好倉
28,024,677
7.67
淡倉
17,915,001
4.90
可供借出的股份
3,671,316
1.00
19.
緊接在有關事件之後的股份總數
:
股份總數
百分率數字(%)
好倉
29,206,745
8.00
淡倉
20,127,523
5.51
可供借出的股份
3,671,316
1.00
20.
以何種身分持有方格19所披露的權益
:
切合身分的代號
股份數目
2201
你所控制的法團的權益
好倉
25,535,429
淡倉
20,127,523
2502
核准借出代理人
好倉
3,671,316
淡倉
0
21.
有關衍生權益的進一步資料
:
衍生工具的代號
股份數目
4101
上市衍生工具 - 以實物交收
好倉
5,000,000
淡倉
5,570,000
4105
非上市衍生工具 - 以實物交收
好倉
15,428,253
淡倉
5,612,026
4106
非上市衍生工具 - 以現金交收
好倉
1,019,896
淡倉
2,483,751
22.
有關由大股東所控制的法團的權益的進一步資料
:
受控法團的名稱
地址及註冊成立地點
控權人士的姓名或名稱
控制百分率%
直接權益(Y/N)
股份數目
Citicorp LLC
388 Greenwich Street, New York, NY 10013, USA
Citigroup Inc.
100.00
N
好倉
3,928,230
淡倉
256,914
Citibank, N.A.
701 East 60th Street North, Sioux Falls, SD 57104, USA
Citicorp LLC
100.00
Y
好倉
3,782,610
淡倉
111,294
Citigroup Global Markets Holdings Inc.
388 Greenwich Street, New York, NY 10013, USA
Citigroup Inc.
100.00
Y
好倉
850,137
淡倉
849,921
Citigroup Global Markets Holdings Inc.
388 Greenwich Street, New York, NY 10013, USA
Citigroup Inc.
100.00
N
好倉
24,428,378
淡倉
19,020,688
Citigroup Financial Products Inc.
388 Greenwich Street, New York, NY 10013, USA
Citigroup Global Markets Holdings Inc.
100.00
N
好倉
24,428,378
淡倉
19,020,688
Citigroup Global Markets Hong Kong Limited
50/F, Champion Tower, Three Garden Road, Central, Hong Kong
Citigroup Financial Products Inc.
100.00
Y
好倉
20,845,298
淡倉
12,558,942
Citigroup Global Markets Holdings Bahamas Limited
Citibank Building, 110 Thompson Blvd., Nassau, Bahamas
Citigroup Financial Products Inc.
90.00
N
好倉
3,583,080
淡倉
6,461,746
Citigroup Global Markets Limited
Citigroup Centre, Canada Square, Canary Wharf, London E14 5LB, England
Citigroup Global Markets Holdings Bahamas Limited
100.00
Y
好倉
3,583,080
淡倉
6,461,746
Citibank, N.A.
701 East 60th Street North, Sioux Falls, SD 57104, USA
Citicorp LLC
100.00
N
好倉
145,620
淡倉
145,620
Citibank (China) Co., Ltd.
Unit 01A & 04 of 28F, 29F, 30F, Units 1 of 33F, 34F and 35F, Citigroup Tower, No.33 Hua Yuan Shi Qiao Road, Lu Jia Zui Finance and Trade Zone Shanghai, 200120, China
Citibank, N.A.
100.00
Y
好倉
145,620
淡倉
145,620
23.
有關由大股東與另一人共同持有的權益的進一步資料
:
聯合股東的姓名或名稱
地址
股份數目
24.
來自受託人、信託受益人或酌情信託成立人的進一步資料
:
信託的名稱
地址
與信託有關的身分代號
股份數目
25.
來自第317條所指的協議的一方的進一步資料（關於所需的進一步資料，請參閱註釋）
:
其他方的姓名或名稱
地址
股份數目
根據第317及318條，大股東持有權益的股份總數
26.
大股東或其董事慣於按照其指令行事的人士的詳情
:
姓名
地址
關係代號
百分率(%)
27.
補充資料
:
Citigroup Inc. has borrowed the shares under a securities borrowing and lending agreement.
28.
過往的表格的編號／序號
:
29.
夾附／上載第317條所指的一致行動人士文件的數目
:
將本表格2送交存檔的日期
:
25/10/2019
(日 / 月 / 年)