表格 2 - 法團大股東通知
表格序號
:
CS20200204E00240
1.
有關事件的日期
:
30/01/2020
(日 / 月 / 年)
2.
大股東知悉有關事件／股份權益的日期(如在有關事件的日期之後)
:
(日 / 月 / 年)
3.
股份代號
:
03188
4.
上市法團的名稱
:
ChinaAMC CSI 300 Index ETF
5.
股份類別
:
單位/單位信託
6.
該類別的已發行股份的數目
:
437,700,000
7.
大股東的名稱
:
Citigroup Inc.
8.
註冊辦事處
:
388 Greenwich Street, New York, 10013, USA
9.
香港主要營業地點
:
50/F, Champion Tower, 3 Garden Road, Central, Hong Kong
15.
在哪一家交易所上市
:
NYSE
16.
上市母公司的名稱及母公司在哪一家交易所上市
:
17.
有關事件的詳情
:
有關事件的簡述
以前／現時持有股份的身分
買／賣或涉及的股份數目
交易的貨幣
場內
場外
有關事件之前
有關事件之後
最高價（每股）
平均價（每股）
平均代價（每股）
代價的性質
好倉
12041
你的股份權益的百分率水平有所下降，原因是：
令你具有以下權利或責任的股本衍生工具未有行使便已到期或被註銷（選擇一項）：
你有權購入相關股份
2201
你所控制的法團的權益
5,640,453
HKD
淡倉
15012
你不再持有1%或以上的股份的淡倉，或你於有關股份的淡倉的百分率水平有所下降，原因是：
令你具有以下權利或責任的股本衍生工具未有行使便已到期或被註銷（選擇一項）：
你有責任交付相關股份
2201
你所控制的法團的權益
1,986,804
18.
緊接在有關事件之前的股份總數
:
股份總數
百分率數字(%)
好倉
41,851,551
9.56
淡倉
30,697,900
7.01
可供借出的股份
3,671,316
0.83
19.
緊接在有關事件之後的股份總數
:
股份總數
百分率數字(%)
好倉
36,211,098
8.27
淡倉
28,711,096
6.55
可供借出的股份
3,671,316
0.83
20.
以何種身分持有方格19所披露的權益
:
切合身分的代號
股份數目
2201
你所控制的法團的權益
好倉
32,539,782
淡倉
28,711,096
2502
核准借出代理人
好倉
3,671,316
淡倉
0
21.
有關衍生權益的進一步資料
:
衍生工具的代號
股份數目
4101
上市衍生工具 - 以實物交收
好倉
12,028,000
淡倉
2,108,000
4105
非上市衍生工具 - 以實物交收
好倉
9,031,177
淡倉
2,889,280
4106
非上市衍生工具 - 以現金交收
好倉
2,356,537
淡倉
22,213,816
22.
有關由大股東所控制的法團的權益的進一步資料
:
受控法團的名稱
地址及註冊成立地點
控權人士的姓名或名稱
控制百分率%
直接權益(Y/N)
股份數目
Citicorp LLC
388 Greenwich Street, New York, NY 10013, USA
Citigroup Inc.
100.00
N
好倉
7,132,704
淡倉
3,553,177
Citibank, N.A.
701 East 60th Street North, Sioux Falls, SD 57104, USA
Citicorp LLC
100.00
Y
好倉
5,370,097
淡倉
1,798,384
Citigroup Global Markets Holdings Inc.
388 Greenwich Street, New York, NY 10013, USA
Citigroup Inc.
100.00
Y
好倉
530,542
淡倉
530,551
Citigroup Global Markets Holdings Inc.
388 Greenwich Street, New York, NY 10013, USA
Citigroup Inc.
100.00
N
好倉
28,547,852
淡倉
24,627,368
Citigroup Financial Products Inc.
388 Greenwich Street, New York, NY 10013, USA
Citigroup Global Markets Holdings Inc.
100.00
N
好倉
28,547,852
淡倉
24,627,368
Citigroup Global Markets Hong Kong Limited
50/F, Champion Tower, Three Garden Road, Central, Hong Kong
Citigroup Financial Products Inc.
100.00
Y
好倉
15,538,026
淡倉
22,841,610
Citigroup Global Markets Holdings Bahamas Limited
Citibank Building, 110 Thompson Blvd., Nassau, Bahamas
Citigroup Financial Products Inc.
90.00
N
好倉
13,009,826
淡倉
1,785,758
Citigroup Global Markets Limited
Citigroup Centre, Canada Square, Canary Wharf, London E14 5LB, England
Citigroup Global Markets Holdings Bahamas Limited
100.00
Y
好倉
13,009,826
淡倉
1,785,758
Citibank, N.A.
701 East 60th Street North, Sioux Falls, SD 57104, USA
Citicorp LLC
100.00
N
好倉
1,762,607
淡倉
1,754,793
Citibank (China) Co., Ltd.
Unit 01A & 04 of 28F, 29F, 30F, Units 1 of 33F, 34F and 35F, Citigroup Tower, No.33 Hua Yuan Shi Qiao Road, Lu Jia Zui Finance and Trade Zone Shanghai, 200120, China
Citibank, N.A.
100.00
Y
好倉
1,762,607
淡倉
1,754,793
23.
有關由大股東與另一人共同持有的權益的進一步資料
:
聯合股東的姓名或名稱
地址
股份數目
24.
來自受託人、信託受益人或酌情信託成立人的進一步資料
:
信託的名稱
地址
與信託有關的身分代號
股份數目
25.
來自第317條所指的協議的一方的進一步資料（關於所需的進一步資料，請參閱註釋）
:
其他方的姓名或名稱
地址
股份數目
根據第317及318條，大股東持有權益的股份總數
26.
大股東或其董事慣於按照其指令行事的人士的詳情
:
姓名
地址
關係代號
百分率(%)
27.
補充資料
:
28.
過往的表格的編號／序號
:
29.
夾附／上載第317條所指的一致行動人士文件的數目
:
將本表格2送交存檔的日期
:
04/02/2020
(日 / 月 / 年)