表格 2 - 法團大股東通知
表格序號
:
CS20200214E00311
1.
有關事件的日期
:
11/02/2020
(日 / 月 / 年)
2.
大股東知悉有關事件／股份權益的日期(如在有關事件的日期之後)
:
(日 / 月 / 年)
3.
股份代號
:
03188
4.
上市法團的名稱
:
ChinaAMC CSI 300 Index ETF
5.
股份類別
:
單位/單位信託
6.
該類別的已發行股份的數目
:
400,350,000
7.
大股東的名稱
:
Citigroup Inc.
8.
註冊辦事處
:
388 Greenwich Street, New York, 10013, USA
9.
香港主要營業地點
:
50/F, Champion Tower, 3 Garden Road, Central, Hong Kong
15.
在哪一家交易所上市
:
NYSE
16.
上市母公司的名稱及母公司在哪一家交易所上市
:
17.
有關事件的詳情
:
有關事件的簡述
以前／現時持有股份的身分
買／賣或涉及的股份數目
交易的貨幣
場內
場外
有關事件之前
有關事件之後
最高價（每股）
平均價（每股）
平均代價（每股）
代價的性質
好倉
淡倉
1502
你不再持有1%或以上的股份的淡倉，或你於有關股份的淡倉的百分率水平有所下降，原因是：
你已交還某證券借貸協議下的股份
2201
你所控制的法團的權益
913,999
18.
緊接在有關事件之前的股份總數
:
股份總數
百分率數字(%)
好倉
38,023,703
9.47
淡倉
36,249,159
9.03
可供借出的股份
3,671,316
0.91
19.
緊接在有關事件之後的股份總數
:
股份總數
百分率數字(%)
好倉
39,084,418
9.76
淡倉
35,335,160
8.82
可供借出的股份
3,671,316
0.86
20.
以何種身分持有方格19所披露的權益
:
切合身分的代號
股份數目
2201
你所控制的法團的權益
好倉
35,607,102
淡倉
35,335,160
2502
核准借出代理人
好倉
3,477,316
淡倉
0
21.
有關衍生權益的進一步資料
:
衍生工具的代號
股份數目
4101
上市衍生工具 - 以實物交收
好倉
14,282,000
淡倉
2,508,000
4105
非上市衍生工具 - 以實物交收
好倉
10,674,810
淡倉
3,339,637
4106
非上市衍生工具 - 以現金交收
好倉
2,310,288
淡倉
22,450,757
22.
有關由大股東所控制的法團的權益的進一步資料
:
受控法團的名稱
地址及註冊成立地點
控權人士的姓名或名稱
控制百分率%
直接權益(Y/N)
股份數目
Citicorp LLC
388 Greenwich Street, New York, NY 10013, USA
Citigroup Inc.
100.00
N
好倉
6,078,993
淡倉
3,063,000
Citibank, N.A.
701 East 60th Street North, Sioux Falls, SD 57104, USA
Citicorp LLC
100.00
Y
好倉
4,316,386
淡倉
1,308,207
Citigroup Global Markets Holdings Inc.
388 Greenwich Street, New York, NY 10013, USA
Citigroup Inc.
100.00
Y
好倉
498,668
淡倉
498,666
Citigroup Global Markets Holdings Inc.
388 Greenwich Street, New York, NY 10013, USA
Citigroup Inc.
100.00
N
好倉
32,506,757
淡倉
31,773,494
Citigroup Financial Products Inc.
388 Greenwich Street, New York, NY 10013, USA
Citigroup Global Markets Holdings Inc.
100.00
N
好倉
32,506,757
淡倉
31,773,494
Citigroup Global Markets Hong Kong Limited
50/F, Champion Tower, Three Garden Road, Central, Hong Kong
Citigroup Financial Products Inc.
100.00
Y
好倉
19,680,995
淡倉
23,850,970
Citigroup Global Markets Inc.
388 Greenwich Street, New York, NY 10013, USA
Citigroup Financial Products Inc.
100.00
Y
好倉
0
淡倉
300,000
Citigroup Global Markets Holdings Bahamas Limited
Citibank Building, 110 Thompson Blvd., Nassau, Bahamas
Citigroup Financial Products Inc.
90.00
N
好倉
12,825,762
淡倉
7,622,524
Citigroup Global Markets Limited
Citigroup Centre, Canada Square, Canary Wharf, London E14 5LB, England
Citigroup Global Markets Holdings Bahamas Limited
100.00
Y
好倉
12,825,762
淡倉
7,622,524
Citibank, N.A.
701 East 60th Street North, Sioux Falls, SD 57104, USA
Citicorp LLC
100.00
N
好倉
1,762,607
淡倉
1,754,793
Citibank (China) Co., Ltd.
Unit 01A & 04 of 28F, 29F, 30F, Units 1 of 33F, 34F and 35F, Citigroup Tower, No.33 Hua Yuan Shi Qiao Road, Lu Jia Zui Finance and Trade Zone Shanghai, 200120, China
Citibank, N.A.
100.00
Y
好倉
1,762,607
淡倉
1,754,793
23.
有關由大股東與另一人共同持有的權益的進一步資料
:
聯合股東的姓名或名稱
地址
股份數目
24.
來自受託人、信託受益人或酌情信託成立人的進一步資料
:
信託的名稱
地址
與信託有關的身分代號
股份數目
25.
來自第317條所指的協議的一方的進一步資料（關於所需的進一步資料，請參閱註釋）
:
其他方的姓名或名稱
地址
股份數目
根據第317及318條，大股東持有權益的股份總數
26.
大股東或其董事慣於按照其指令行事的人士的詳情
:
姓名
地址
關係代號
百分率(%)
27.
補充資料
:
28.
過往的表格的編號／序號
:
29.
夾附／上載第317條所指的一致行動人士文件的數目
:
將本表格2送交存檔的日期
:
14/02/2020
(日 / 月 / 年)