表格 2 - 法團大股東通知
表格序號
:
CS20200226E00250
1.
有關事件的日期
:
21/02/2020
(日 / 月 / 年)
2.
大股東知悉有關事件/股份權益的日期(如在有關事件的日期之後)
:
(日 / 月 / 年)
3.
股份代號
:
03188
4.
上市法團的名稱
:
ChinaAMC CSI 300 Index ETF
5.
股份類別
:
單位/單位信託
6.
該類別的已發行股份的數目
:
380,700,000
7.
大股東的名稱
:
Citigroup Inc.
8.
註冊辦事處
:
388 Greenwich Street, New York, 10013, USA
9.
香港主要營業地點
:
50/F, Champion Tower, 3 Garden Road, Central, Hong Kong
15.
在哪一家交易所上市
:
NYSE
16.
上市母公司的名稱及母公司在哪一家交易所上市
:
17.
有關事件的詳情
:
有關事件的簡述
以前/現時持有股份的身分
買/賣或涉及的股份數目
交易的貨幣
場內
場外
有關事件之前
有關事件之後
最高價(每股)
平均價(每股)
平均代價(每股)
代價的性質
好倉
1113
你的股份權益的百分率水平有所上升,原因是:
任何其他事件(你必須在補充資料方格簡述有關事件)
2502
核准借出代理人
1,247,618
HKD
淡倉
1503
你不再持有1%或以上的股份的淡倉,或你於有關股份的淡倉的百分率水平有所下降,原因是:
任何其他事件(你必須在補充資料方格簡述有關事件)
2201
你所控制的法團的權益
1,204,612
18.
緊接在有關事件之前的股份總數
:
股份總數
百分率數字(%)
好倉
44,467,537
11.68
淡倉
35,404,276
9.29
可供借出的股份
2,971,316
0.78
19.
緊接在有關事件之後的股份總數
:
股份總數
百分率數字(%)
好倉
45,715,155
12.00
淡倉
34,199,664
8.98
可供借出的股份
3,671,316
0.96
20.
以何種身分持有方格19所披露的權益
:
切合身分的代號
股份數目
2201
你所控制的法團的權益
好倉
42,043,839
淡倉
34,199,664
2502
核准借出代理人
好倉
3,671,316
淡倉
0
21.
有關衍生權益的進一步資料
:
衍生工具的代號
股份數目
4101
上市衍生工具 - 以實物交收
好倉
17,682,000
淡倉
2,508,000
4105
非上市衍生工具 - 以實物交收
好倉
12,638,680
淡倉
2,408,346
4106
非上市衍生工具 - 以現金交收
好倉
2,341,182
淡倉
23,866,472
22.
有關由大股東所控制的法團的權益的進一步資料
:
受控法團的名稱
地址及註冊成立地點
控權人士的姓名或名稱
控制百分率%
直接權益(Y/N)
股份數目
Citicorp LLC
388 Greenwich Street, New York, NY 10013, USA
Citigroup Inc.
100.00
N
好倉
6,435,863
淡倉
2,784,219
Citibank, N.A.
701 East 60th Street North, Sioux Falls, SD 57104, USA
Citicorp LLC
100.00
Y
好倉
4,673,256
淡倉
1,029,426
Citigroup Global Markets Holdings Inc.
388 Greenwich Street, New York, NY 10013, USA
Citigroup Inc.
100.00
Y
好倉
529,562
淡倉
529,549
Citigroup Global Markets Holdings Inc.
388 Greenwich Street, New York, NY 10013, USA
Citigroup Inc.
100.00
N
好倉
38,749,730
淡倉
30,885,896
Citigroup Financial Products Inc.
388 Greenwich Street, New York, NY 10013, USA
Citigroup Global Markets Holdings Inc.
100.00
N
好倉
38,749,730
淡倉
30,885,896
Citigroup Global Markets Hong Kong Limited
50/F, Champion Tower, Three Garden Road, Central, Hong Kong
Citigroup Financial Products Inc.
100.00
Y
好倉
25,338,223
淡倉
24,869,050
Citigroup Global Markets Inc.
388 Greenwich Street, New York, NY 10013, USA
Citigroup Financial Products Inc.
100.00
Y
好倉
0
淡倉
300,000
Citigroup Global Markets Holdings Bahamas Limited
Citibank Building, 110 Thompson Blvd., Nassau, Bahamas
Citigroup Financial Products Inc.
90.00
N
好倉
13,411,507
淡倉
5,716,846
Citigroup Global Markets Limited
Citigroup Centre, Canada Square, Canary Wharf, London E14 5LB, England
Citigroup Global Markets Holdings Bahamas Limited
100.00
Y
好倉
13,411,507
淡倉
5,716,846
Citibank, N.A.
701 East 60th Street North, Sioux Falls, SD 57104, USA
Citicorp LLC
100.00
N
好倉
1,762,607
淡倉
1,754,793
Citibank (China) Co., Ltd.
Unit 01A & 04 of 28F, 29F, 30F, Units 1 of 33F, 34F and 35F, Citigroup Tower, No.33 Hua Yuan Shi Qiao Road, Lu Jia Zui Finance and Trade Zone Shanghai, 200120, China
Citibank, N.A.
100.00
Y
好倉
1,762,607
淡倉
1,754,793
23.
有關由大股東與另一人共同持有的權益的進一步資料
:
聯合股東的姓名或名稱
地址
股份數目
24.
來自受託人、信託受益人或酌情信託成立人的進一步資料
:
信託的名稱
地址
與信託有關的身分代號
股份數目
25.
來自第317條所指的協議的一方的進一步資料(關於所需的進一步資料,請參閱註釋)
:
其他方的姓名或名稱
地址
股份數目
根據第317及318條,大股東持有權益的股份總數
26.
大股東或其董事慣於按照其指令行事的人士的詳情
:
姓名
地址
關係代號
百分率(%)
27.
補充資料
:
Citigroup Inc.'s interest in the shares held in the lending pool has increased. The decrease in short position is due to unwinding of a covered short selling transaction.
28.
過往的表格的編號/序號
:
29.
夾附/上載第317條所指的一致行動人士文件的數目
:
將本表格2送交存檔的日期
:
26/02/2020
(日 / 月 / 年)