表格 2 - 法團大股東通知
 
表格序號: CS20201130E00285 
1. 有關事件的日期: 25/11/2020
(日 / 月 / 年)
2. 大股東知悉有關事件／股份權益的日期(如在有關事件的日期之後):
(日 / 月 / 年)
3. 股份代號: 03188
4. 上市法團的名稱: ChinaAMC CSI 300 Index ETF 
5. 股份類別: 單位/單位信託 
6. 該類別的已發行股份的數目: 280,650,000
7. 大股東的名稱: Citigroup Inc. 
8. 註冊辦事處: 388 Greenwich Street, New York, 10013, USA
9. 香港主要營業地點: 50/F, Champion Tower, 3 Garden Road, Central, Hong Kong 
15. 在哪一家交易所上市: NYSE
16. 上市母公司的名稱及母公司在哪一家交易所上市:  
17. 有關事件的詳情:
  有關事件的簡述 以前／現時持有股份的身分 買／賣或涉及的股份數目 交易的貨幣 場內 場外
有關事件之前 有關事件之後 最高價（每股） 平均價（每股） 平均代價（每股） 代價的性質
好倉
11032你的股份權益的百分率水平有所上升，原因是：
你成為股本衍生工具的持有人，或沽出或發行股本衍生工具，並因而具有以下的權利或責任（選擇一項）：
你有責任購入相關股份
2201你所控制的法團的權益
 3,325,259 HKD
淡倉 
14011你變為持有1%或以上的股份的淡倉，或你於有關股份的淡倉的百分率水平有所上升，原因是：
你成為股本衍生工具的持有人，或沽出或發行股本衍生工具，並因而具有以下的權利或責任（選擇一項）：
你有權要求另一人提取相關股份
 
 
2201你所控制的法團的權益
 		 1,671,330           
18. 緊接在有關事件之前的股份總數:
 股份總數百分率數字(%)
好倉40,737,63314.51
淡倉21,649,2287.71
可供借出的股份3,173,9401.13
19. 緊接在有關事件之後的股份總數:
 股份總數百分率數字(%)
好倉44,062,89215.70
淡倉23,320,5588.30
可供借出的股份2,873,9401.02
20. 以何種身分持有方格19所披露的權益:
切合身分的代號股份數目
2201你所控制的法團的權益
好倉41,188,952
淡倉23,320,558
2502核准借出代理人
好倉2,873,940
淡倉0

21. 有關衍生權益的進一步資料:
衍生工具的代號股份數目
4101上市衍生工具 - 以實物交收
好倉19,596,000
淡倉5,718,000
4105非上市衍生工具 - 以實物交收
好倉9,208,480
淡倉2,217,964
4106非上市衍生工具 - 以現金交收
好倉3,707,055
淡倉8,575,000
22. 有關由大股東所控制的法團的權益的進一步資料:
受控法團的名稱地址及註冊成立地點控權人士的姓名或名稱控制百分率%直接權益(Y/N)股份數目
Citicorp LLC388 Greenwich Street, New York, NY 10013, USACitigroup Inc.100.00N
好倉5,378,327
淡倉2,500,985
Citibank, N.A.701 East 60th Street North, Sioux Falls, SD 57104, USACiticorp LLC100.00Y
好倉2,930,684
淡倉56,744
Citigroup Global Markets Holdings Inc.388 Greenwich Street, New York, NY 10013, USA Citigroup Inc.100.00N
好倉38,684,565
淡倉20,819,573
Citigroup Financial Products Inc.388 Greenwich Street, New York, NY 10013, USACitigroup Global Markets Holdings Inc.100.00N
好倉38,684,565
淡倉20,819,573
Citigroup Global Markets Hong Kong Limited50/F, Champion Tower, Three Garden Road, Central, Hong KongCitigroup Financial Products Inc.100.00Y
好倉28,614,922
淡倉12,976,261
Citigroup Global Markets Inc.388 Greenwich Street, New York, NY 10013, USACitigroup Financial Products Inc.100.00Y
好倉0
淡倉1,200,000
Citigroup Global Markets Europe Finance LimitedCitigroup Centre, Canada Square, Canary Wharf, London, TBD, E14 5LB, EnglandCitigroup Financial Products Inc.100.00N
好倉10,069,643
淡倉6,643,312
Citigroup Global Markets (International) Finance GmbHHardstrasse 201, CH-8005, Zurich, ZH, SwitzerlandCitigroup Global Markets Europe Finance Limited100.00N
好倉10,069,643
淡倉6,643,312
Citigroup Global Markets Holdings Bahamas LimitedCitibank Buliding, 110 Thompson Blvd., Nassau, New Providence, BahamasCitigroup Global Markets (International) Finance GmbH50.21N
好倉10,069,643
淡倉6,643,312
Citigroup Global Markets Holdings Bahamas LimitedCitibank Buliding, 110 Thompson Blvd., Nassau, New Providence, BahamasCitigroup Financial Products Inc.49.62N
好倉10,069,643
淡倉6,643,312
Citigroup Global Markets LimitedCitigroup Centre, Canada Square, Canary Wharf, London, TBD, E14 5LB, EnglandCitigroup Global Markets Holdings Bahamas Limited100.00N
好倉516,859
淡倉516,859
Citigroup Global Markets Funding Luxembourg S.C.A.31, Z.A. Bourmicht, Bertrange, L-8070, LuxembourgCitigroup Global Markets Limited100.00Y
好倉516,859
淡倉516,859
Citigroup Global Markets LimitedCitigroup Centre, Canada Square, Canary Wharf, London E14 5LB, EnglandCitigroup Global Markets Holdings Bahamas Limited100.00Y
好倉9,552,784
淡倉6,126,453
Citibank, N.A.701 East 60th Street North, Sioux Falls, SD 57104, USACiticorp LLC100.00N
好倉2,447,643
淡倉2,444,241
Citibank (China) Co., Ltd.Unit 01A & 04 of 28F, 29F, 30F, Units 1 of 33F, 34F and 35F, Citigroup Tower, No.33 Hua Yuan Shi Qiao Road, Lu Jia Zui Finance and Trade Zone Shanghai, 200120, ChinaCitibank, N.A.100.00Y
好倉2,447,643
淡倉2,444,241

23. 有關由大股東與另一人共同持有的權益的進一步資料:
聯合股東的姓名或名稱地址股份數目
 
24. 來自受託人、信託受益人或酌情信託成立人的進一步資料:
信託的名稱地址與信託有關的身分代號股份數目
  
25. 來自第317條所指的協議的一方的進一步資料（關於所需的進一步資料，請參閱註釋）:
其他方的姓名或名稱地址股份數目
 
根據第317及318條，大股東持有權益的股份總數
26. 大股東或其董事慣於按照其指令行事的人士的詳情:
姓名地址關係代號百分率(%)
  
 
27. 補充資料:
28. 過往的表格的編號／序號:
29. 夾附／上載第317條所指的一致行動人士文件的數目:
將本表格2送交存檔的日期: 30/11/2020
(日 / 月 / 年)